Beleidsregels handhaving Participatiewet, IOAW en IOAZ 2015 gemeente Heerenveen

Artikel 1 Begripsbepalingen

• 1. Aangesloten wordt bij de begripsbepalingen in artikel 1 van de Handhavingsverordening Participatiewet, IOAW en IOAZ 2015 gemeente Heerenveen en artikel 1, tweede lid van Verordening verrekening bestuurlijke boete bij recidive 2015 gemeente Heerenveen.

• 2. Voor het overige worden begrippen in deze beleidsregels gebruikt in dezelfde betekenis als in de Participatiewet en de Algemene wet bestuursrecht (Awb).

• 3. Waar wordt gesproken over ‘fraude’ wordt bedoeld ‘schending van de inlichtingenplicht’.

Artikel 2 Vroegtijdig informeren

• 1. Het college informeert belanghebbenden en overige burgers voldoende en tijdig.

• 2. De informatie wordt mondeling tijdens de contacten met de belanghebbende, schriftelijk, digitaal en/of in individuele besluiten verstrekt.

• 3. De gemeente kan bij het geven van voorlichting gebruik maken van de media en foldermateriaal.

• 4. Het college kan voorlichting geven over de ontwikkeling van de fraudebestrijding en de uitvoering van het fraudebeleid.

• 5. Het college geeft aan welke gegevens nodig zijn voor de verlening of voortzetting van de uitkering en wanneer en op welke manier die gegevens door belanghebbende moeten worden aangeleverd.

• 6. Het niet verstrekken van de onder punt artikel 2, vijfde lid, genoemde gegevens kan consequenties hebben voor de verlening of voortzetting van de uitkering.

• 7. Het college is bevoegd om onderzoek in te (laten) stellen naar de juistheid en volledigheid van de verstrekte gegevens en kan de verstrekte documenten of bewijsstukken zowel bij aanvang als tijdens de lopende uitkering, verifiëren bij externe instanties.

• 8. Verificatie vindt plaats met inachtneming van de wettelijke voorschriften die vastgelegd zijn in de Wet bescherming persoonsgegevens en het college verifieert uitsluitend datgene wat nodig is voor de vaststelling van het recht op een uitkering.

• 9. Niet, onjuist of onvolledige verstrekking van voor de bepaling van het recht op uitkering relevante gegevens die aan de belanghebbende te wijten is, wordt gezien als onvoldoende medewerking verlenen en kan aanleiding geven tot een vermoeden van fraude.

• 10. In geval van het vorige artikel kan het college het recht op uitkering voor wat betreft de Participatiewet voor de duur van ten hoogste acht weken opschorten (artikel 54, eerste en tweede lid van de Participatiewet). Ook de IOAW en de IOAZ kennen het college als artikel 2, negende lid, van toepassing is de bevoegdheid toe om de uitkering op te schorten op grond van artikel 17 lid, eerste en tweede lid van zowel de IOAW als de IOAZ.

• 11. Bij het vermoeden van fraude stelt het college een nader onderzoek in en onderneemt actie naar gelang de uitkomst van het onderzoek.

• 12. Het college kan in de contracten die met aanbieders van (re-integratie) diensten worden afgesloten, afspraken vastleggen over de wijze waarop deze moeten omgaan met fraude- en verzuimsignalen, zowel in de richting van de belanghebbende als naar de gemeente.

Artikel 3 Optimalisering dienstverlening

• 1. Het college biedt belanghebbenden voldoende zekerheid en duidelijkheid door middel van vroegtijdige informatie in begrijpelijk taalgebruik.

• 2. Het college geeft helder en duidelijk alle aspecten, rechten en plichten die in relatie staan tot de uitvoering van de wetten aan.

• 3. Die verstrekte informatie heeft zowel betrekking op organisatorische als inhoudelijke zaken.

• 4. Het college draagt zorg voor een duidelijk, consequent, doeltreffend, klantgericht, toegankelijk beleid.

• 5. Het college maakt gebruik van transparante werkprocessen, werkinstructies en formulieren.

• 6. Het college stelt de belanghebbende in de gelegenheid om tijdig (binnen 14 dagen) wijzigingen, die van invloed kunnen zijn op (de hoogte van) de uitkering, te melden door middel van het mutatieformulier.

• 7. Het college wijst de belanghebbende op de gevolgen van het niet, te laat, onjuist of onvolledig invullen van het mutatieformulier.

Artikel 4 Controle op maat

• 1. Het college stelt bij het constateren van een fraudesignaal een onderzoek in.

• 2. Het college stelt controleprotocollen op voor het te voeren onderzoek, waarbij op basis van objectieve criteria de in te zetten middelen van licht naar zwaar kunnen oplopen.

• 3. De bevoegdheid om deze middelen in te zetten ontleent het college aan de artikelen 17 en 53a Participatiewet, respectievelijk de artikelen 13 en 14 van zowel de IOAW als de IOAZ.

• 4. Het college zet een strafrechtelijk traject in indien het benadelingsbedrag hoger is dan bruto € 50.000,- of als het vermoeden bestaat dat het benadelingsbedrag € 50.000,- of meer zal bedragen.

• 5. Benadelingsbedragen van minder dan € 50.000,- worden in beginsel bestuursrechtelijk afgedaan, tenzij:

  • a.

    strafrechtelijk dwangmiddelen zijn toegepast;

  • b.

    toepassing van strafrechtelijke dwangmiddelen wenselijk is;

  • c.

    er sprake is van samenloop met andere strafbare feiten;

  • d.

    de status van de verdachte of diens voorbeeldfunctie aanleiding zijn tot een strafrechtelijke afdoening;

  • e.

    het recidive betreft met een totaal fraudebedrag boven de € 50.000,-;

  • f.

    er fraude met medeweten van uitvoerende ambtenaren heeft plaatsgehad;

  • g.

    het gaat om fraude in georganiseerd verband;

  • h.

    feiten en omstandigheden rond de verdachte daartoe aanleiding geven.

• 6. Het doen van aangifte wegens fraude sluit het opleggen van een boete ingevolge artikel 18a van de Participatiewet, 20a van de IOAW en artikel 20a van de IOAZ uit indien het Openbaar Ministerie is overgegaan tot vervolging en het onderzoek ter terechtzitting is begonnen, de zaak is afgedaan middels een strafbeschikking of als een transactie is overeengekomen met de belanghebbende.

Artikel 5 Signaalsturing

• 1. Het college besluit om een belanghebbende te controleren als fraudesignalen zich voordoen.

• 2. Het college stelt controleprotocollen op voor de diverse signalen en soorten fraude.

Artikel 6 Risicosturing

• 1. Het college kan door middel van risicoanalyse vooraf bepalen welke groepen een verhoogd risico op fraude hebben.

• 2. Er dient sprake te zijn van een objectief vast te stellen situatie van verhoogd risico.

• 3. Het college stelt vooraf een onderzoeksprotocol (risicoprofiel) op waarin wordt aangegeven wanneer controle plaats vindt gericht op een specifieke risico.

• 4. Dit onderzoeksprofiel voldoet aan de minimale eisen:

  • a.

    Het bevat een omschrijving van het doel dat met de inzet van risicoprofielen moet worden bereikt;

  • b.

    het moet administratief traceerbaar zijn;

  • c.

    het is niet gebaseerd zijn op etniciteit en mag niet stigmatiserend zijn.

• 5. Het college voert een beperkte steekproef met het risicoprofiel uit alvorens het risicoprofiel breed toe te passen.

• 6. Uitleg van risicoprofielen is onderdeel van het vroegtijdig informeren.

• 7. De risicoscorekaart maakt onderdeel uit van risicosturing.

Artikel 7 Themacontroles

• 1. Het college kan beslissen om themacontroles uit te voeren.

• 2. De controles gebeuren op basis van een objectief thema en kunnen worden onderverdeeld in een administratief en een feitelijk onderzoek.

• 3. Themacontroles zijn aan een bepaalde tijdsduur gebonden.

Artikel 13 Betalingsverplichting en -capaciteit

• 1. De hieronder genoemde bepalingen zijn van toepassing op zowel fraudevorderingen als andere vorderingen als bestuurlijke boetes, maar niet op de aflossing van bijstand in de vorm van een geldlening.

• 2. Het aflossingsbedrag zoals medegedeeld in het invorderingsbesluit geldt als een opgelegde betalingsverplichting.

• 3. De termijn waarbinnen betaling moet plaatsvinden bedraagt op grond van art. 4:87 van de Awb zes weken.

• 4. Indien het inkomen daartoe aanleiding geeft wordt de betalingsverplichting gewijzigd vastgesteld.

• 5. De wijze van onderzoek en de controle op mogelijke mutaties worden nader beschreven in werkinstructies.

• 6. Voor zover de schuldenaar beschikt over activa, die nauw samenhangen met de ontstaansgrond van de vordering, wordt teruggevorderd ten laste van deze activa.

• 7. Elk voorstel van de belanghebbende, waarbij het totaal bedrag van de nieuwe vorderingen in beginsel binnen een termijn van 36 maanden wordt betaald, wordt geaccepteerd.

• 8. Deze regel wordt alleen toegepast bij belanghebbenden waarvan de uitkering is beëindigd en er verder geen bestaande vorderingen aanwezig zijn.

• 9. Vervolgens wordt zoveel mogelijk ineens teruggevorderd ten laste van het vermogen, waaronder wordt verstaan alle aan de belanghebbende in eigendom toebehorende roerende en onroerende zaken en vermogensrechten, voor zover deze na aftrek van alle schulden, uitgezonderd de gemeentelijke vorderingen, een bedrag van € 1.500,- te boven gaan.

• 10. Algemeen gebruikelijke huisraad wordt aan de belanghebbende gelaten.

• 11. De betalingscapaciteit in het toepasselijke inkomen is gelijk aan het gedeelte van het inkomen dat de beslagvrije voet overschrijdt, maar in ieder geval het bedrag van de minimale aflossing zoals opgenomen in de gedragscode Schuldhulpverlening van de NVVK, in het bijzonder de aflostabel. Het college stelt de betalingscapaciteit vast volgens de Recofa-methode.

• 12. Het toerekenen van de betalingen gebeurt in een vaste volgorde: de invorderingskosten (inclusief rente), de boete, oudste fraudevordering en jongste vordering (twee laatstgenoemde vorderingen inclusief rente).

• 13. Het college kan de aflossing op een vordering die niet het gevolg is van het niet of niet behoorlijk nakomen van de verplichting, zoals neergelegd in artikel 17, eerste lid van de Participatiewet, respectievelijk artikel 13, eerste lid van zowel de IOAW als de IOAZ opschorten, indien het college van oordeel is dat dit noodzakelijk is voor het slagen van een eventueel participatie- of re-integratietraject van de belanghebbende.

Artikel 14 Verrekening, beslaglegging en eventuele rente en kosten

• 1. Indien de belanghebbende niet bereid is tot het treffen van een minnelijke betalingsregeling, of een eerder opgelegde betalingsverplichting niet meer nakomt, dan wordt het invorderingsbesluit ten uitvoer gelegd door middel van:

  • a.

    verrekening met de maandelijks verleende bijstand op grond van artikel 60, derde lid, van de Participatiewet dan wel verrekening met de maandelijkse uitkering op grond van artikel 28, tweede lid van zowel de IOAW als de IOAZ; of

  • b.

    bij het ontbreken van deze mogelijkheid en nadat een dwangbevel is verzonden een executoriaal beslag overeenkomstig de artikelen 479b tot en met 479g, behoudens artikel 479e, tweede lid van het Wetboek van Burgerlijke Rechtsvordering; of

  • c.

    beslag in de zin van het Tweede Boek van het Wetboek van Burgerlijke rechtsvordering.

• 2. Indien de belanghebbende in gebreke is met tijdige betaling en de vordering in de beslagfase verkeert, wordt de vordering verhoogd conform artikel 6:96, tweede lid van het Burgerlijk Wetboek.

Artikel 16 Afzien van kwijtschelding

• 1. Van kwijtschelding in de zin van dit hoofdstuk wordt afgezien indien:

  • 1.

    de terugvordering van bijstand is gerelateerd aan frauduleus gedrag van de belanghebbende;

  • 2.

    in afwijking van het hiervoor gestelde is kwijtschelding toch mogelijk indien er sprake is van dringende redenen;

  • 3.

    de niet-fraudevordering wordt gedekt door pand of hypotheek op een goed of goederen, voor zover de vordering in redelijkheid op die goederen verhaald kan worden.

• 2. Het college besluit niet tot het gedeeltelijk afzien van terugvordering of tot het gedeeltelijk afzien van verdere terugvordering (lees: invordering) bij niet-fraudevorderingen wegens schuldenproblematiek, voordat een minnelijk traject tot stand is gekomen.

• 3. In afwijking van artikel 13, tweede lid, besluit het college tot het gedeeltelijk afzien van terugvordering of tot het gedeeltelijk afzien van verdere terugvordering (lees: invordering) bij niet-fraudevorderingen wegens schuldenproblematiek, zonder totstandkoming van een minnelijk traject indien één of meer schuldeisers daaraan niet willen meewerken.

Artikel 18 Kwijtschelding na het (deels) voldoen aan de betalingsverplichting

• 1. Het college besluit om van terugvordering of van verdere terugvordering (lees: invordering) bij niet-fraudevorderingen af te zien, indien de belanghebbende:

  • a.

    gedurende drie jaar volledig aan zijn betalingsverplichtingen heeft voldaan en de terugvordering niet het gevolg is van het niet of niet behoorlijk nakomen van de verplichting, zoals neergelegd in artikel 17, eerste lid van de Participatiewet, dan wel artikel 13, eerste lid van zowel de IOAW als de IOAZ; of

  • b.

    gedurende drie jaar niet volledig aan zijn betalingsverplichtingen heeft voldaan, maar het achterstallige bedrag over die periode, vermeerderd met de daarover verschuldigde wettelijke rente en de op de invordering betrekking hebbende kosten, alsnog heeft betaald en de terugvordering niet het gevolg is van het niet of niet behoorlijk nakomen van de verplichting, zoals neergelegd in artikel 17, eerste lid van de Participatiewet, dan wel artikel 13, eerste lid van zowel de IOAW als de IOAZ; of

  • c.

    gedurende drie jaar geen betalingen heeft verricht en niet aannemelijk is dat hij deze op enig moment zal gaan verrichten en de terugvordering niet het gevolg is van het niet of niet behoorlijk nakomen van de verplichting, zoals neergelegd in artikel 17, eerste lid van de Participatiewet, dan wel artikel 13, eerste lid van zowel de IOAW als de IOAZ ; of

  • d.

    een bedrag, overeenkomend met ten minste 50% van de restsom in één keer aflost en de terugvordering niet het gevolg is van het niet of niet behoorlijk nakomen van de verplichting, zoals neergelegd in artikel 17, eerste lid van de Participatiewet, dan wel artikel 13, eerste lid van zowel de IOAW als de IOAZ.

• 2. Het college besluit om van terugvordering of van verdere terugvordering (lees: invordering) bij fraudevorderingen af te zien, indien de belanghebbende gedurende tien jaar geen betalingen heeft verricht, niet aannemelijk is dat hij deze op enig moment zal gaan verrichten en de terugvordering het gevolg is van het niet of niet behoorlijk nakomen van de verplichting, zoals neergelegd in artikel 17, eerste lid van de Participatiewet, dan wel artikel 13, eerste lid zowel de IOAW als de IOAZ en het uit doelmatigheidsoverwegingen wenselijk is deze vordering kwijt te schelden.

Artikel 19 Verhaal

• 1. Het college maakt gebruik van de wettelijke bevoegdheden tot verhaal op grond van de Participatiewet.

• 2. Verhaal is slechts mogelijk op basis van in de limitatief door de Participatiewet genoemde gronden.

• 3. Er wordt ongeacht de draagkracht van belanghebbende een betaalverplichting opgelegd; deze kan ook nihil zijn.

• 4. Er vindt heronderzoek verhaal plaats als de verhaalbijdrage op nihil is gesteld in verband met schulden. Dit heronderzoek wordt ingepland op het moment dat de schulden in redelijkheid voldaan kunnen zijn. De verhaalbijdrage wordt bij een heronderzoek naar de draagkracht niet gewijzigd als deze in vergelijking met het vorig onderzoek niet hoger is dan € 25,- per maand.

• 5. Het college besluit indien nodig tot verhaal in rechte.

• 6. De gemeente kan afzien van verhaal op onderhoudsplichtigen van jongmeerderjarigen (18 tot 21 jaar).

• 7. Het college kan afzien van verhaal indien daarvoor dringende redenen zijn.

Artikel 20 Waarschuwing

• 1. In geval van schending van de inlichtingenplicht zonder dat dit tot een benadelingsbedrag heeft geleid, volstaat het college met het geven van een schriftelijke waarschuwing.

• 2. Bij recidive van schending van de inlichtingenplicht zonder dat dit tot een benadelingsbedrag heeft geleid, legt het college een bestuurlijke boete op van € 150, waarbij artikel 21, lid 2 van overeenkomstige toepassing is.

Artikel 21 Hoogte van de boete

• 1. Indien het niet of niet behoorlijk nakomen van een verplichting bedoeld in artikel 17, lid 1 van de Participatiewet, artikel 17, lid 1 van de IOAW, artikel 17, lid 1 van de IOAZ of de verplichtingen bedoeld in artikel 30 c, lid 2 en 3 van de Wet structuur uitvoeringsorganisatie werk en inkomen, heeft geleid tot een benadelingsbedrag, legt het bestuur een bestuurlijke boete op, waarbij de hoogte van de boete als volgt wordt vastgesteld dan wel gematigd:

  • a.

    100% van het benadelingsbedrag als opzet is bewezen;

  • b.

    75% van het benadelingsbedrag als grove schuld is bewezen;

  • c.

    50% van het benadelingsbedrag in de overige gevallen;

  • d.

    25% van het benadelingsbedrag bij verminderde verwijtbaarheid.

• 2. Het college stemt na toepassen van artikel 18, lid 1 de hoogte van de boete individueel af op de ernst van de overtreding, de mate van verwijtbaarheid en de (financiële) omstandigheden van de betrokkenen(n).

• 3. Bij recidive wordt op het boetebedrag van 150% van het benadelingsbedrag het boetepercentage toegepast als omschreven in het eerste lid en is het tweede lid van overeenkomstige toepassing.

• 4. De hoogte van de bestuurlijke boete die is opgelegd met toepassing van artikel 18, lid 1 onder a bedraagt maximaal het bedrag voor een geldboete van de vijfde categorie zoals genoemd in artikel 23, lid 4, Wet van Strafrecht (2015: € 81.000).

• 5. De hoogte van de bestuurlijke boete die is opgelegd met toepassing van artikel 18, lid 1 onder b, c, of d bedraagt maximaal het bedrag voor een geldboete van de derde categorie zoals genoemd in artikel 23, lid 4, Wet van Strafrecht (2015: € 8.100).

Artikel 24 Opzet en grove schuld

• 1. Opzet is het willens en wetens handelen of nalaten. Onder opzet wordt mede verstaan voorwaardelijk opzet. Onder voorwaardelijk opzet wordt verstaan het willens en wetens aanvaarden van de aanmerkelijke kans dat een handelen of nalaten tot gevolg heeft dat de beboetbare gedraging wordt begaan. Bij opzet of voorwaardelijke opzet wordt een boete van 100% van het benadelingsbedrag opgelegd, zoals bedoeld in artikel 18, lid 1 onder a.

• 2. Grove schuld is een in laakbaarheid, aan opzet grenzende mate van verwijtbaarheid en omvat mede grove onachtzaamheid. Daarbij kan gedacht worden aan laakbare slordigheid of ernstige nalatigheid zoals het bijvoorbeeld niet meer reageren op oproepen van het college. Bij grove schuld had belanghebbende redelijkerwijs moeten of kunnen begrijpen dat zijn gedrag tot gevolg kon hebben dat een te hoog bedrag aan bijstand zou kunnen worden toegekend. Bij grove schuld wordt een boete van 75% van het benadelingsbedrag opgelegd, zoals bedoeld in artikel 18, lid 1 onder b.

Artikel 26 Inwerkingtreding en citeertitel

• 1. Deze beleidsregels treden in werking op de dag na bekendmaking en werken terug tot en met 1 januari 2015 onder gelijktijdige intrekking met terugwerkende kracht van de beleidsregels ‘Beleidsregels Handhaving Participatiewet, IOAW en IOAZ 2015 gemeente Heerenveen zoals vastgesteld op 16 december 2014.

• 2. Voor zover deze beleidsregels zien op de schending van de inlichtingenplicht blijven de per 1 januari 2013 ingetrokken ‘Beleidsregels terugvordering en verhaal’ van toepassing in het geval de daaraan ten grondslag liggende overtreding heeft plaatsgevonden in de volgende te onderscheiden tijdvakken:

  • a.

    deze in zijn geheel heeft plaatsgevonden voor 1 januari 2015;

  • b.

    deze is aangevangen voor 1 januari 2013 en die voortduurt na 1 januari 2013, maar is opgeheven of geconstateerd voor 31 januari 2013.

• 3. Op gedragingen, anders dan bedoeld in artikel 18, tweede lid, die plaatsvonden voorafgaand aan de inwerkingtreding van deze beleidsregels, zijn de op het moment van de gedraging geldende beleidsregels van toepassing, tenzij de huidige beleidsregels de belanghebbende in een voordeligere positie brengen.

• 4. Deze beleidsregels worden aangehaald als ‘Beleidsregels handhaving Participatiewet, IOAW en IOAZ 2015 gemeente Heerenveen’.