MINISTERIËLE REGELING houdende vaststelling van een reglement voor het Meldpuntregister, bedoeld in artikel 4 van de Landsverordening melding ongebruikelijke transacties

Bijlage behorende bij MINISTERIËLE REGELING houdende vaststelling van een reglement voor het Meldpuntregister, bedoeld in artikel 4 van de Landsverordening melding ongebruikelijke transacties

REGLEMENT REGISTER MELDPUNT ONGEBRUIKELIJKE TRANSACTIES

Begripsbepalingen

Artikel 1

In dit reglement wordt verstaan onder:

Artikel 2 doel en werking van het Meldpuntregister

• 1.

  Het Meldpuntregister heeft tot doel de beoordeling mogelijk te maken of de in het Meldpuntregister opgenomen gegevens, al dan niet in combinatie met andere gegevens, van belang kunnen zijn voor het voorkomen en opsporen van witwastransacties alsmede de daaraan ten grondslag liggende misdrijven en die in overeenstemming met de Landsverordening verstrekt moeten worden.

• 2.

  Voorts kunnen gegevens uit het Meldpuntregister worden gebruikt voor het maken van statistische en andere overzichten, ten behoeve van de interne bedrijfsstatistiek, de bedrijfsvoering en voor het ontwikkelen van het beleid met betrekking tot het uitoefenen van de taken van het Meldpunt.

• 3.

  Het Meldpuntregister wordt deels geautomatiseerd en deels handmatig gevoerd.

Artikel 3 verantwoordelijkheid

Het hoofd van het Meldpunt is, onder verantwoordelijkheid van de beheerder van het register, belast met de zeggenschap over het Meldpuntregister en draagt zorg voor de naleving van dit reglement. Het hoofd van het Meldpunt treft daartoe onder meer voorzieningen van technische en organisatorische aard ter beveiliging van het Meldpuntregister tegen verlies of aantasting van gegevens en tegen onbevoegde kennisneming, wijziging of verstrekking daarvan. Tevens treft het hoofd van het Meldpunt ter bevordering van de juistheid en volledigheid van de in het Meldpuntregister opgenomen gegevens.

Artikel 4

• 1.

  Het hoofd van het Meldpunt wijst de functionarissen aan die worden belast met de dagelijkse leiding van werkzaamheden voor wat betreft het gegevensbeheer ten behoeve van de doelstellingen, bedoeld in artikel 3.

• 2.

  Het hoofd van het Meldpunt treft voorzieningen als bedoeld in artikel 7, tweede lid, en artikel 10, eerste lid, en treft tevens een voorziening voor de behandeling van verzoeken als bedoeld in artikel 12 van dit reglement.

• 3.

  De aanwijzing, bedoeld in het eerste lid, wordt schriftelijk vastgelegd.

Artikel 5 categorieën opgenomen personen

In het Meldpuntregister worden slechts gegevens opgenomen betreffende de volgende categorieën van personen:

• a.

  personen ten aanzien van wie een melding heeft plaatsgevonden met betrekking tot het verrichten van een ongebruikelijke transactie;

• b.

  personen die opdrachtgever zijn voor het verrichten van een ongebruikelijke transactie;

• c.

  personen die tijdens het verrichten van een ongebruikelijke transactie zijn opgetreden als begeleider van de onder a bedoelde personen;

• d.

  personen ten laste van wie of ten gunste van wie de ongebruikelijke transactie is verricht;

• e.

  personen die optreden als tussenpersoon van de onder d bedoelde personen;

• f.

  personen, werkzaam bij de meldingsplichtige of meldingsplichtige instellingdie als contactpersoon bij de onder a genoemde melding optreden, of anderszins bij de ongebruikelijke transactie betrokken zijn;

• g.

  personen, werkzaam bij het Meldpunt die belast zijn met het verwerken van de gegevens met betrekking tot de ongebruikelijke transactie;

• h.

  personen, werkzaam bij het openbaar ministerie of Korps Politie Sint Maarten die als contactpersoon optreden voor wat betreft een mogelijke gegevensverstrekking door of aan het Meldpunt;

• i.

  personen, werkzaam bij een ander meldpunt binnen of buiten het Koninkrijk die als contactpersoon optreden voor wat betreft een mogelijke gegevensverstrekking door of aan het Meldpunt;

• j.

  personen, voor wie een voor het doel van het Meldpuntregister relevante relatie met een gemelde ongebruikelijke transactie bekend is geworden, en deze relatie een andere is dan die bedoeld in de voorgaande onderdelen.

Artikel 6 soorten opgenomen gegevens

• 1.

  Omtrent de in artikel 5, onderdeel a, genoemde categorie van personen kunnen, indien noodzakelijk voor het doel van het Meldpuntregister, ten hoogste de volgende soorten van gegevens worden opgenomen:

  • a.

    volledige personalia, dan wel de gegevens ter identificatie van de rechtspersoon;

  • b.

    adresgegevens;

  • c.

    geboortegegevens;

  • d.

    nationaliteit;

  • e.

    beroepsgegevens;

  • f.

    gegevens met betrekking tot identiteitsdocumenten;

  • g.

    signalement;

  • h.

    bedrijfsgegevens;

  • i.

    persoonsafbeeldingen;

  • j.

    datum, tijdstip, plaats, aard en andere op de ongebruikelijke transactie betrekking hebbende gegevens;

  • k.

    gegevens omtrent de hoedanigheid van degene die de ongebruikelijke transactie heeft verricht;

  • l.

    de omvang en bij een financiële dienst als bedoeld in artikel 1, onderdeel a, onder 7, van de Landsverordening, de bestemming en de herkomst van de bij de transacties betrokken gelden, effecten, edele metalen of andere waarden;

  • m.

    de omstandigheden op grond waarvan de transactie als ongebruikelijk wordt aangemerkt;

  • n.

    gegevens die betrekking hebben op de veredeling van de gemelde ongebruikelijke transactie;

  • o.

    gegevens betreffende het aan de melding gegeven vervolg;

  • p.

    gegevens omtrent terugmelding aan de financiële instelling;

  • q.

    andere voor het doel van het Meldpuntregister noodzakelijke gegevens.

• 2.

  Omtrent de in artikel 5, onderdelen b, d en e, genoemde categorieën van personen kunnen, indien noodzakelijk voor het doel van Meldpuntregister, ten hoogste de volgende soorten van gegevens worden opgenomen:

  • a.

    volledige personalia, dan wel de gegevens ter identificatie van de rechtspersoon;

  • b.

    adresgegevens;

  • c.

    geboortegegevens;

  • d.

    nationaliteit;

  • e.

    beroepsgegevens;

  • f.

    gegevens met betrekking tot identiteitsdocumenten;

  • g.

    gegevens die betrekking hebben op de gegeven opdracht of opgedragen transactie;

  • h.

    gegevens die betrekking hebben op de relatie met de opdrachtnemer of gevolmachtigde;

  • i.

    bedrijfsgegevens;

  • j.

    andere voor het doel van het Meldpuntregister noodzakelijke gegevens.

• 3.

  Omtrent de in artikel 5, onderdeel c, genoemde categorieën van personen kunnen, indien noodzakelijk voor het doel van het Meldpuntregister, ten hoogste de volgende soorten van gegevens worden opgenomen:

  • a.

    volledige personalia;

  • b.

    adresgegevens;

  • c.

    geboortegegevens;

  • d.

    nationaliteit;

  • e.

    beroepsgegevens;

  • f.

    bedrijfsgegevens;

  • g.

    signalement;

  • h.

    persoonsafbeeldingen;

  • i.

    gegevens omtrent de relatie met de vergezelde persoon;

  • j.

    andere voor het doel van het Meldpuntregister noodzakelijke gegevens.

• 4.

  Omtrent de in artikel 5, onderdelen f, g, h en i, genoemde categorieën van personen kunnen, indien noodzakelijk voor het doel van het Meldpuntregister, ten hoogste de volgende soorten van gegevens worden opgenomen:

  • a.

    personalia;

  • b.

    organisatieaanduiding;

  • c.

    functieaanduiding;

  • d.

    gegevens omtrent de ten aanzien van de melding verrichte actie.

• 5.

  Omtrent de in artikel 5, onderdeel j, genoemde categorieën van personen kunnen, indien noodzakelijk voor het doel van het Meldpuntregister, ten hoogste de volgende soorten van gegevens worden opgenomen:

  • a.

    volledige personalia, dan wel de gegevens ter identificatie van de rechtspersoon;

  • b.

    adresgegevens;

  • c.

    geboortegegevens;

  • d.

    nationaliteit;

  • e.

    gegevens met betrekking tot identiteitsdocumenten;

  • f.

    signalement;

  • g.

    bedrijfsgegevens;

  • h.

    aard van de relatie;

  • i.

    andere voor het doel van het Meldpuntregister noodzakelijke gegevens.

Artikel 7 gevoelige gegevens

• 1.

  In aanvulling op de in artikel 6, eerste tot en met derde lid, en vijfde lid, genoemde gegevens kunnen omtrent de in artikel 5, onderdelen a tot en met e en j, genoemde categorieën van personen gegevens worden opgenomen omtrent de groepering waartoe zij behoren of waarvan zij lid zijn, voor zover dit onvermijdelijk is:

  • a.

    met het oog op hun identificatie;

  • b.

    voor de juiste beoordeling van de in artikel 6, onder 2, van de Landsverordening bedoelde misdrijven en zulk een gegeven de motieven van de dader van dat misdrijf betreft.

• 2.

  De gegevens, genoemd in het eerste lid, bevatten een aanduiding omtrent de betrouwbaarheid. Deze betrouwbaarheidsaanduiding wordt gegeven door functionarissen die daartoe door het hoofd van het Meldpunt zijn aangewezen. Deze aanwijzing wordt schriftelijk vastgelegd.

Artikel 8 verwijdering en vernietiging

• 1.

  De gegevens, genoemd in de artikelen 6 en 7 worden uit het Meldpuntregister verwijderd wanneer deze niet meer noodzakelijk zijn voor het doel van het Meldpuntregister. Daarvan is in ieder geval sprake na verloop van vijf jaren na datum van laatste opname. De verwijderde gegevens worden zodra mogelijk vernietigd.

• 2.

  Indien noodzakelijk voor het doel van het Meldpuntregister kan het hoofd van het Meldpunt incidenteel schriftelijk gemotiveerd afwijken van het bepaalde in de tweede volzin van het eerste lid.

Artikel 9 verstrekking van gegevens

Verstrekking van gegevens aan personen of instanties die geen rechtstreekse toegang hebben tot het Meldpuntregister wordt verzorgd door de personen, genoemd in artikel 10, eerste lid.

Artikel 10 rechtstreekse toegang tot de registratie

• 1.

  Rechtstreekse toegang tot het Meldpuntregister, of onderdelen daarvan, voor zover zij deze behoeven voor de uitvoering van hun taak, hebben bij uitsluiting personen werkzaam bij het Meldpunt die een schriftelijke autorisatie hebben gekregen van het hoofd van het Meldpunt.

• 2.

  In de autorisatie wordt de bevoegdheid tot het raadplegen, invoeren, wijzigen, verwijderen of vernietigen van gegevens geregeld.

Artikel 11 aantekening van gegevensverstrekking

• 1.

  Van iedere verstrekking van gegevens die rechtstreeks langs geautomatiseerde weg geschiedt wordt langs geautomatiseerde weg aantekening gehouden.

• 2.

  Van iedere verstrekking die niet rechtstreeks langs geautomatiseerde weg geschiedt aan personen die geen vaste gebruiker van het Meldpuntregister zijn, wordt aantekening gehouden. Vaste gebruikers van het Meldpuntregister zijn personen als bedoeld in artikel 10, eerste lid.

• 3.

  Indien van een verstrekking aantekening wordt gehouden, worden daarbij de identiteit van de verzoeker, de datum van de verstrekking en een omschrijving van de verstrekte gegevens vastgelegd. Indien aantekening wordt gehouden van een verstrekking als bedoeld in het tweede lid, wordt tevens het doel van de verstrekking vastgelegd.

• 4.

  Voor zover van de verstrekking aantekening wordt gehouden en daarbij reeds vaststaat dat het doel van de verstrekking noopt tot bekendmaking aan bepaalde derden, wordt daarvan een afzonderlijke aantekening gehouden.

• 5.

  Alle aantekeningen worden gedurende vijf jaar bewaard.

Artikel 12 rechten van geregistreerden

• 1.

  Geregistreerden kunnen de rechten, genoemd in artikel 22 van de Landsverordening, uitoefenen door het desbetreffende verzoek schriftelijk te richten aan het hoofd van het Meldpunt, ten aanzien van het Meldpunt Ongebruikelijke Transacties, per adres Plaza Puerta Del Sol, Unit 309, PO Box 6828, no. 68 Welfare Road, Cole Bay, Sint Maarten.

• 2.

  Een verzoek als bedoeld in het eerste lid, wordt ten aanzien van minderjarigen die de leeftijd van 21 jaren nog niet hebben bereikt, en ten aanzien van onder curatele gestelden, gedaan door hun wettelijke vertegenwoordigers. Een verzoek als bedoeld in het eerste lid, kan tevens worden gedaan door een advocaat aan wie de betrokkene een bijzondere machtiging heeft verleend met het oog op de uitoefening van zijn rechten krachtens de Landsverordening.

• 3.

  Een verzoek als bedoeld in het eerste lid, wordt ten aanzien van een rechtspersoon gedaan door de statutaire vertegenwoordiger/bestuurder -en in geval er meerdere bestuurders zijn, door één van hun of één van hun gezamenlijk met de ander(en)-, in geval van een vennootschap onder firma of een commanditaire vennootschap door de beherend vennoot -en in geval er meerdere beherende vennoten zijn, door één van hun-, in geval van een maatschap door één van de maten, indien en voor zover daartoe uitdrukkelijk gevolmachtigd; indien de maat een rechtspersoon is, wordt deze vertegenwoordigd overeenkomstig de bepalingen in dit lid, in geval van enige andere vereniging van personen door de statutaire vertegenwoordiger/bestuurder -en in geval er meerdere bestuurders zijn, door één van hun of één van hun gezamenlijk met de ander(en)- en in geval van een doelvermogen (fonds), door de beheerder daarvan; indien deze een rechtspersoon is, wordt deze vertegenwoordigd overeenkomstig de bepalingen in dit lid.

• 4.

  Het hoofd van het Meldpunt draagt zorg voor een deugdelijke vaststelling van de identiteit van de verzoeker. De behandelend functionaris kan verlangen dat de verzoeker hem bescheiden toont waaruit zijn identiteit blijkt en zonodig de bijzondere machtiging genoemd in het tweede lid, dan wel de volmacht genoemd in het derde lid.

• 5.

  Op een verzoek als bedoeld in artikel 22 van de Landsverordening wordt binnen één maand nadat het verzoek ontvangen is beslist.

Artikel 13 rectificatie van gegevens

• 1.

  Degene aan wie overeenkomstig artikel 22 van de Landsverordening mededeling is gedaan van hem betreffende persoonsgegevens, kan het hoofd van het Meldpunt schriftelijk verzoeken deze te verbeteren of aan te vullen.

• 2.

  Op een verzoek als bedoeld in het eerste lid wordt binnen twee maanden na ontvangst schriftelijk bericht of, en zo ja, in hoeverre het hoofd van het Meldpunt aan het verzoek voldoet. Een weigering is met redenen omkleed.

• 3.

  Het hoofd van het Meldpunt draagt, indien naar zijn oordeel de persoonsgegevens, bedoeld in het eerste lid, verbetering of aanvulling behoeven, zorg voor correcte opname in het Meldpuntregister en doet, indien ten aanzien van genoemde persoonsgegevens artikel 6 van de Landsverordening toepassing heeft gevonden, van die verbetering of aanvulling mededeling aan de in genoemd artikel bedoelde autoriteiten.